金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金2018第四季度报

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发布时间:2019-01-20 08:31

金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金2018第四季度报告

2019-01-21 04:13来源:证券时报360/基金/收益

原标题:金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金2018第四季度报告

  金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金

2018

报告

第四季度

2018年12月31日

基金管理人:金元顺安基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

报告送出日期:2019年01月21日

1重要提示

2基金产品概况

2.1基金基本情况

3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位:人民币元

注:

1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;

2、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数);

3、表中的“期末”均指报告期最后一日,即12月31日;

4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:

1、本基金合同生效日为2008年09月03日,业绩基准累计增长率以2008年09月02日指数为基准;

2、本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的30%-80%,其中投资于资本运用效率高、具有可持续成长特征的上市公司股票的比例不低于本基金股票资产的80%,债券投资比例为基金资产的15%-65%,现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%,前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的,基金管理人将在10个交易日内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的,从其规定;

3、本基金在2015年11月27日将业绩比较基准由“中信标普300指数收益率×55%+中信标普国债指数收益率×45%”变更为“标普中国A股300指数×55%+中证综合债指数×45%”。

4管理人报告

4.1基金经理(或基金经理小组)简介

注:

1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日,若该基金经理自基金合同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日;

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。

本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内,本基金管理人严格遵守公司投资交易业务流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由稽核监察部和交易室监督,确保公平交易制度的执行和实现。

本报告期内,本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异进行了分析,未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本基金管理人《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度,制定了《金元顺安基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》,涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、交易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。

本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式,建立并严格执行有效的异常交易日常监控制度,形成定期交易监控报告,按照报告路线实行及时报告的机制。本报告期内,未发现异常交易行为。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

报告期内,本基金重点投资于政策改善预期明显且兼具防御性功能的板块如大金融和大基建,同时适当配置5G和半导体等科技板块。10月开始,市场下跌幅度较大,故根据之前制定的防御策略对部分仓位进行调整。股票仓位保持在70%左右,行业集中度较高,以大金融和大基建板块为主,逐步增加可持续成长个股配置比例。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至报告期末金元顺安成长动力混合基金份额净值为0.747元;

本报告期内,基金份额净值增长率为-10.32%,同期业绩比较基准收益率为-5.98%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内,本基金出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形:截止到2018年12月31日,本基金连续八百六十六个工作日出现基金资产净值低于五千万元的情形。

本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。

5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未投资资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未投资贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未投资权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

交通银行(601328)

2018年11月09日,中国银行保险监督管理委员会对交通银行下发行政处罚决定书银监罚决字[2018]12号,主要违法事实包括:

1、不良信贷资产未洁净转让、理财资金投资本行不良信贷资产收益权;

2、未尽职调查并使用自有资金垫付承接风险资产;

3、档案管理不到位、内控管理存在严重漏洞;

4、理财资金借助保险资管渠道虚增本行存款规模;

5、违规向土地储备机构提供融资;

6、信贷资金违规承接本行表外理财资产;

7、理财资金违规投资项目资本金;

8、部分理财产品信息披露不合规;

9、现场检查配合不力。

行政处罚决定:罚款690万元。

本基金管理人作出说明如下:

(1)投资决策程序:基金经理通过对公司的基本面进行分析,认为基本面发展势头良好,业绩表现符合预期,后续业务持续发展尚有一定的潜力;

(2)因存在9项违法违规行为,中国银行保险监督管理委员会于2018-11-09依据相关法规下发行政处罚决定书并罚款690万元。经过分析,我们认为该事项对公司影响可控,因此继续持有该公司股票。

5.11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。

6开放式基金份额变动

单位:份

7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内,基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内,本基金管理人未进行本基金的申购、赎回及红利再投资等交易。

8影响投资者决策的其他重要信息

8.1影响投资者决策的其他重要信息

1、2018年10月17日,在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上公布金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书[2018年2号];

2、2018年10月17日,在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上公布金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要[2018年2号];

3、2018年10月23日,在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上公布金元顺安基金管理有限公司关于旗下产品持有的股票估值调整情况的公告-紫光国微;

4、2018年10月26日,在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上公布金元顺安基金管理有限公司旗下基金2018年三季度报告;

5、2018年11月29日,在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上公布金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加前海财厚基金为销售机构并参与费率优惠的公告;

6、2018年11月30日,在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上公布金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加天风证券为销售机构的公告;

7、2018年12月11日,在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上公布金元顺安基金关于参加上海基煜基金销售有限公司费率优惠活动的公告;

8、2018年12月18日,在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上公布金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加北京加和基金销售有限公司基金为销售机构并参与费率优惠的公告;

9、2018年12月20日,在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上公布金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加扬州国信嘉利基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告;

10、2018年12月21日,在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上公布金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加华瑞保险销售为销售机构并参与费率优惠的公告;

11、2018年12月25日,在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上公布金元顺安基金管理有限公司关于暂停邮储银行股份有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告;

12、2018年12月29日,在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上公布金元顺安基金管理有限公司关于手工披露旗下基金12月28日行情的公告。

9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、中国证监会准予金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件;

2、《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;

3、《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金招募说明书》;

4、《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;

5、关于申请募集注册金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书;

6、基金管理人业务资格批件、营业执照;

7、基金托管人业务资格批件、营业执照;

8、中国证监会要求的其他文件。

9.2存放地点

金元顺安基金管理有限公司

中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室

9.3查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询,或登录本基金管理人网站查阅。投资者对本报告书存有疑问,可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司,本公司客服电话400-666-0666、021-68881898。

金元顺安基金管理有限公司

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